Wertpapier-, Investmenthändler, Broker (oder auch Berufsbezeichnungen wie z.B. Börsenmakler, Devisenhändler, Aktienhändler, Optionshändler oder Discount-Broker) werden als Beruf in der kanadischen Berufsklassifizierung, der sog. National Occupational Classification (“NOC”, vgl. auch
Erklärung NOC), unter der Berufsgruppennummer "NOC
11103" zusammengefasst. Dort wird der Beruf beschrieben sowie dessen Hauptaufgaben und die damit verbundene Berufsausbildung definiert.
Um als Wertpapier-, Investmenthändler, Broker (oder unter ähnlicher Berufsbezeichnung) nach Kanada einwandern (vgl:
Übersicht Auswanderungsprogramme) oder arbeiten zu können (siehe auch:
Wie erhalte ich eine Arbeitsgenehmigung?), müssen weniger der Titel als vielmehr die eigenen beruflichen Erfahrungen mit den in NOC 11103 beschriebenen
Berufstätigkeiten "passen" und mit den mit dem Beruf verbundenen
Aufgaben mehrheitlich übereinstimmen. Um als Wertpapier-, Investmenthändler, Broker in Kanada arbeiten zu können, sollten die unter dem Punkt "
Voraussetzungen" aufgeführten Vorgaben erfüllt werden.
NOC 11103: Tätigkeiten
Wertpapier- und Investmenthändler kaufen und verkaufen Aktien, Anleihen, Schatzanweisungen, Investmentfonds und andere Wertpapiere für Einzelanleger, Pensionsfondsmanager, Banken, Treuhandgesellschaften, Versicherungsunternehmen und andere Einrichtungen. Broker kaufen und verkaufen Aktien, Anleihen, Warentermingeschäfte, Fremdwährungen und andere Wertpapiere an Börsen im Auftrag von Investmenthändlern. Sie sind bei Investmentgesellschaften, Börsenmaklerfirmen, Aktien- und Warenbörsen und anderen Einrichtungen der Wertpapierbranche beschäftigt.
NOC 11103: Aufgaben
Wertpapiervermittler und Investmenthändler
- Entwickeln langfristiger Beziehungen zu den Kunden, indem Anlagestrategien ausgearbeitet werden, die den Kunden helfen, ihre finanziellen Ziele zu erreichen. Abieten von Ratschlägen und Informationen zu verschiedenen Investitionen, um sie bei der Verwaltung ihrer Portfolios anzuleiten
- Finanzzeitschriften, Aktien- und Anleiheberichte, Wirtschaftspublikationen und anderes Material prüfen und ein Netzwerk innerhalb der Finanzbranche aufbauen, um relevante Informationen zu sammeln und potenzielle Investitionen für Kunden zu identifizieren
- Ausführen von Investitionsaufträgen durch Kauf und Verkauf von Aktien, Anleihen, Schatzanweisungen, Investmentfonds und anderen Wertpapieren für Einzelanleger, Pensionsfondsmanager oder Unternehmen wie Banken, Treuhandgesellschaften und Versicherungsunternehmen
- Überwachen der Anlageportfolios der Kunden und sicher stellen, dass die Anlagetransaktionen gemäss den Branchenvorschriften durchgeführt werden.
Broker
- Kaufen und verkaufen von Aktien, Anleihen, Warentermingeschäften, Fremdwährungen und anderer Wertpapiere an Börsen im Auftrag von Investmenthändlern
- Handelsstrategien entwickeln, indem Anlageinformationen geprüft und die Marktbedingungen vom Börsenparkett aus und durch Kontakt mit Handelsabteilungen anderer Wertpapierfirmen, Pensionsfondsmanagern und Finanzanalysten von Investmentgesellschaften überwacht werden
- Gebote und Offerten für den Kauf und Verkauf von Wertpapieren abgeben und Details zu Verkäufen auf Börsenhandelsscheinen ausfüllen
- Vorbereiten von Übersichten über Portfolios' Positionen.
Die Berufserfahrung muss (mittels "speziellem"
Referenzschreiben) belegt werden können. Der Einwanderungsbeamte vergleicht also die unter dem NOC 11103 aufgeführten Anforderungen an den Beruf mit den im Referenzschreiben gemachten eigenen Berufserfahrungen. Kommt der Beamte zum Schluss, dass die gemachten Angaben zur Berufserfahrung nicht mit den NOC-Anforderungen übereinstimmen oder der falsche NOC-Code deklariert wurde, dann wird der Antrag auf Dauerniederlassung zurückgewiesen. Der Beamte selber wird keine Korrektur vornehmen, also den im Antrag aufgeführten Beruf nicht dem “richtigen” NOC zuweisen.
NOC 11103: Ausbildung, Voraussetzungen für Anstellung
- Ein Bachelor's oder Master's Abschluss in Wirtschaftswissenschaften, Business oder einer anderen Disziplin ist in der Regel erforderlich.
- Wertpapierhandelsvertreter und Makler benötigen den Abschluss von branchenüblichen Investment- und Verkaufstrainingsprogrammen sowie den Abschluss des Canadian Securities Kurses und des Registered Representative Manual Exam, das vom Canadian Securities Institute angeboten wird.
- Für Wertpapiervertreter und -makler, die mit bestimmten Anlageprodukten wie Wertpapieroptionen und Terminkontrakten handeln wollen, werden auch spezialisierte Kurse angeboten.
- Für Wertpapiervertreter, Investmenthändler und Makler ist eine Lizenzierung durch die provinzielle Wertpapierkommission in der Provinz, in der sie tätig sind, erforderlich.